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“老鼠仓”事件如何杜绝
更新时间：2013-09-12 17:00
【摘要】“老鼠仓”事件频频出现，原因何在？基金公司有没有失责，对基金公司有没有影响呢，监管部门如何治理“老鼠仓”事件的主要涉事人的，以后如何杜绝此类现象的再次发生呢？
9月6日，证监会通报对博时基金管理公司采取责令整改六个月等监管措施。博时基金则公开表态，公司对老鼠仓零容忍。
然而，博时基金马乐案件尚未平息，基金专户的“老鼠仓”第一人又浮出了水面。
据悉，前招商基金副总、专户负责人杨奕因“老鼠仓”嫌疑的举报被调查，目前已移交司法程序。
“虽然老鼠仓主要是个人行为，但基金公司也有失责之处。”好买基金研究总监曾令华对媒体人表示，基金是一种代客理财，其关键就是信托责任，老鼠仓则是信任的底线，基金一旦失去信任，也就失去了存在的基础。
招商失守
2012年7月28日，招商基金发布了杨奕的离职公告，但这并不能掩埋“老鼠仓”。一年之后，事实即将水落石出。
早在去年上半年，杨奕案就已经被曝出，鉴于该案情的复杂性，时隔一年才被公开。
同期，监管部门也对杨奕进行了审计，在这过程中，发现其投资记录与外围账户有一定的重合性。
“最近接二连三出现老鼠仓，对基金行业的影响是极其负面的。”基金人士告诉媒体人。
WIND资讯数据显示，截止到2013年6月底，招商基金管理资产总规模为831亿元，其中32只开放式基金、4个社保组合、13个年金组合、29个专户理财组合、1个QFII组合。
日前，招商基金总经理许小松公开表示，如果没有发生“老鼠仓”事件，公司管理的规模将至少增加200亿元。
“打击防范‘老鼠仓’应该是公司的长期任务，而不是在东窗事发之后补救。”业内人士表示，公司应该反思自身的监控力度，以及关键岗位选人的机制，职位越高影响越大。
对此，好买基金研究总监曾令华表示，如果基金公司的内控做不好，基民很快就会用脚投票，去选择更值得信任的基金公司。
博时反思
9月6日，证监会通报了博时基金马乐老鼠仓事件。
对于涉案基金经理马乐涉嫌利用职务便利获取基金信息操纵，先于基金买入股票76只。证监会认为，博时基金对管理人员管理存在缺失，缺乏对出境、通信等的监控，考勤出差存在漏洞等，对旗下基金异常交易情况存在监控不足，并决定对博时基金采取责令整改六个月等措施，暂停受理该公司所有新产品、新业务申请。
对此，博时基金有关负责人表示，公司历来零容忍老鼠仓、非公平交易和各种形式的利益输送的违法行为，深刻理解并支持监管部门的监管举措，绝不姑息各类违法违规行为，通过不断完善公司的内部管理，努力提高员工职业操守，坚决杜绝触碰法律红线及道德底线的行为。
“这次监管层对基金公司也有处罚，说明其有失责的地方。”曾令华告诉媒体人，但这也未尝不是一件好事，公司在认识到问题之后，正本清源，提升自己的公信力。
据了解，博时基金已对各项管理制度进行了全面核查，对内控制度中的薄弱环节进行了梳理，制定了针对性的后续改进措施。
“公司高度重视证监会对公司的整改决定，积极全面部署落实整改工作，将严格按照证券监管部门的要求认真完成整改。”博时基金有关负责人表示，公司将加强对投研人员及关键岗位人员的行为管理等相关措施，进一步加强问责机制的建设及落实，提高问责的威慑力。
慧择提示：“老鼠仓”事件的频频出现，一定程度上反映了基金公司对待此类事件无严格的管理措施，相关部门对待此类事件也没有严重惩罚手段，有关涉事公司应该加强公司管理，相关部门也应该制定一个惩罚措施。
9月6日，证监会通报对博时基金管理公司采取责令整改六个月等监管措施。博时基金则公开表态，公司对老鼠仓零容忍。
然而，博时基金马乐案件尚未平息，基金专户的“老鼠仓”第一人又浮出了水面。
据悉，前招商基金副总、专户负责人杨奕因“老鼠仓”嫌疑的举报被调查，目前已移交司法程序。
“虽然老鼠仓主要是个人行为，但基金公司也有失责之处。”好买基金研究总监曾令华对媒体人表示，基金是一种代客理财，其关键就是信托责任，老鼠仓则是信任的底线，基金一旦失去信任，也就失去了存在的基础。
招商失守
2012年7月28日，招商基金发布了杨奕的离职公告，但这并不能掩埋“老鼠仓”。一年之后，事实即将水落石出。
早在去年上半年，杨奕案就已经被曝出，鉴于该案情的复杂性，时隔一年才被公开。
同期，监管部门也对杨奕进行了审计，在这过程中，发现其投资记录与外围账户有一定的重合性。
“最近接二连三出现老鼠仓，对基金行业的影响是极其负面的。”基金人士告诉媒体人。
WIND资讯数据显示，截止到2013年6月底，招商基金管理资产总规模为831亿元，其中32只开放式基金、4个社保组合、13个年金组合、29个专户理财组合、1个QFII组合。
日前，招商基金总经理许小松公开表示，如果没有发生“老鼠仓”事件，公司管理的规模将至少增加200亿元。
“打击防范‘老鼠仓’应该是公司的长期任务，而不是在东窗事发之后补救。”业内人士表示，公司应该反思自身的监控力度，以及关键岗位选人的机制，职位越高影响越大。
对此，好买基金研究总监曾令华表示，如果基金公司的内控做不好，基民很快就会用脚投票，去选择更值得信任的基金公司。
博时反思
9月6日，证监会通报了博时基金马乐老鼠仓事件。
对于涉案基金经理马乐涉嫌利用职务便利获取基金信息操纵，先于基金买入股票76只。证监会认为，博时基金对管理人员管理存在缺失，缺乏对出境、通信等的监控，考勤出差存在漏洞等，对旗下基金异常交易情况存在监控不足，并决定对博时基金采取责令整改六个月等措施，暂停受理该公司所有新产品、新业务申请。
对此，博时基金有关负责人表示，公司历来零容忍老鼠仓、非公平交易和各种形式的利益输送的违法行为，深刻理解并支持监管部门的监管举措，绝不姑息各类违法违规行为，通过不断完善公司的内部管理，努力提高员工职业操守，坚决杜绝触碰法律红线及道德底线的行为。
“这次监管层对基金公司也有处罚，说明其有失责的地方。”曾令华告诉媒体人，但这也未尝不是一件好事，公司在认识到问题之后，正本清源，提升自己的公信力。
据了解，博时基金已对各项管理制度进行了全面核查，对内控制度中的薄弱环节进行了梳理，制定了针对性的后续改进措施。
“公司高度重视证监会对公司的整改决定，积极全面部署落实整改工作，将严格按照证券监管部门的要求认真完成整改。”博时基金有关负责人表示，公司将加强对投研人员及关键岗位人员的行为管理等相关措施，进一步加强问责机制的建设及落实，提高问责的威慑力。
慧择提示：“老鼠仓”事件的频频出现，一定程度上反映了基金公司对待此类事件无严格的管理措施，相关部门对待此类事件也没有严重惩罚手段，有关涉事公司应该加强公司管理，相关部门也应该制定一个惩罚措施。
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