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“老鼠仓”事件基金经理全数参与谈话

更新时间:2014-05-19 13:14

  【摘要】在“老鼠仓”事件日益升温的情况下,让基金圈内人士再度神经紧绷。虽然是例行检查,但主要针对于基金经理,基金经理全数参与谈话。监管层的检查不仅仅局限于基金公司,保险资管等机构同样成为检查对象。

  5月8日晚,21世纪经济报道媒体从相关人士处得知,处于舆论漩涡的海富通基金或将再度出现投研人员离职,此次涉及对象是投资总监陈洪。但陈洪此次离职是否涉及老鼠仓,目前还不得而知。不过此消息截至截稿时尚无法得到海富通官方证实,公司亦没有公告。

  基金经理全数参与谈话
  5月7日上午,来自上海证监局的工作人员,突然出现在兴业全球基金办公室。
  检查人员把所有在岗的基金经理、专户投资经理都叫过去面谈。
  据参与的基金经理表示,证监局的工作人员不乏来自于稽查大队的,但面谈氛围相对轻松,并没有出现市场传言中的基金经理把电脑搬走撤离现场的情况。
  在检查过程中,检查人员列清单,公司则组织相应人员参与传唤。
  兴业全球人士告诉21世纪经济报道媒体,这是一场来自监管层的例行检查,每年监管层都会有一到两次,并不是针对某个人,或者某些人,所有的投资经理都被叫去谈话。
  不过,21世纪经济报道媒体了解到,此次例行检查只是针对基金经理,公司风险控制的把关者——监察稽核部并未成为检查对象。
  兴业全球基金相关人士告诉媒体,监管层在结束检查时,没带走任何兴业全球的员工,也没任何人被要求协助调查。截至目前,也没收到公安局、检察院、证监局等任何机构发出的要求协助调查的要求。
  “监管层的突击检查有时候并不告诉基金公司,检查目的也无从得知,有时候也不会告诉最终检查的结局。”有知情人士表示。
  此次,对于兴业全球的突击检查,有人士将此和今年2月份兴业全球副总王晓明的离职联系在一起。
  兴业全球人士告诉媒体,王晓明的离职已经明确了去向——自主创业、奔向私募。当时发公告之际,离任原因描述为“个人创业”,而不是业内惯用的“个人原因”。
  兴业全球此举正是为了应对业内对于基金经理离职的诸多猜测。
  此外,21世纪经济报道从知情人士处了解到,监管层检查的对象并不只是基金公司,保险公司亦在之列。
  本周,本报报道捕鼠风暴全面升级,保险资管的投研人员也涉嫌“老鼠仓”,被查出有问题的分别是平安资管、国寿资管以及太平资管。其中,平安资管涉及员工为去年已离职的张治民。随后,国寿资管、太平资管均否认。而平安资管表示,“前员工张治民于2013年中从公司离职,公司并不掌握事件详细情况,但高度关注并支持目前监管开展的捕鼠行动。”
  而媒体了解到,包括太平资管、平安资管等多家保险资管现场检查基本结束,未来将会有更多的保险机构成为检查对象。
  此前,保险资管作为市场上的机构参与者,并未被爆出过二级市场上的老鼠仓事件,从此次监管层的检查范围可以看出,这次监察风暴力度非同小可。

  慧择提示:通过以上信息我们可以获知,虽然是例行检查,但主要针对于基金经理,基金经理全数参与谈话。在这风声鹤唳的时期,监管层的任何风吹草动都被看作是一场特殊行动。