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“老鼠仓”事件给基金公司带来严重影响
更新时间：2017-08-28 12:47
【摘要】“老鼠仓”事件导致两家基金经理辞职，那么“老鼠仓”事件到底是什么？调查结果是什么？对这两家基金公司带来的影响有多大？
9月6日，尽管已经到了晚间9点，位于深圳招商银行大厦28层的招商基金和29层的博时基金依然灯火通明。两家相邻的基金公司均因基金经理涉“老鼠仓”事件而气氛有些异样。
在“沉寂”一年后，招商基金原副总经理杨奕离职的“真相”终于浮出水面。6日晚间，招商基金总经理许小松在记者见面会上对杨奕离职始末做了详细说明，并对此前传言的杨奕涉嫌“老鼠仓”一事进行了正面回应和确认。
而就在同一天的下午，中国证监会通报了博时基金原基金经理马乐“老鼠仓”事件一案调查的最新进展情况，并宣布对博时基金采取责令整改六个月，暂停受理和审核该公司所有新产品、新业务申请等处罚措施。
“老鼠仓”浮出水面
上周五晚上八点，刚从机场匆匆赶回的许小松略显疲惫。尽管杨奕已经离职一年，但对于招商基金而言，随着前明星基金经理涉嫌“老鼠仓”事件的曝光，及其所带来的余震仍不容小觑。
据许小松介绍，2012年4月，公司高层及有关部门接到了一封关于杨奕的匿名举报信。出于审慎经营以及对投资者负责的原则，招商基金及时采取措施，并对杨奕展开了调查。
“当时第一时间对他采取了限制权限和强制休假两项措施，并向监管部门做了汇报。”许小松表示，2012年8月杨奕正式离职以来，不管是公司内部，还是证监局、审计署、稽查大队等外部机构都已经先后多次调查、取证了。
尽管调查已经持续了一年，但许小松表示，目前并没有收到对于杨奕涉嫌“老鼠仓”事件的核查结果。与之对比，博时基金原基金经理马乐涉嫌“老鼠仓”事件从案件曝光、取证调查，再到检察院批捕、证监会处罚，不过短短两个月时间。
一位招商基金工作人员表示，迟迟未有调查结果，可能是因为案情比较复杂，并且现在高科技手段越来越发达，“老鼠仓”的操作手段也越来越隐蔽，调查取证的难度也日益增加。
据该工作人员介绍，杨奕2003年8月进入招商基金，历任研究员、投资经理、公司副总经理，主要负责专户业务的投资工作。在此前招商基金的5个社保组合中，杨奕负责的有2个，分别是股票型、混合型产品。此外，杨奕还管理其他专户产品。
招商基金专户资产投资部总监杨渺告诉《第一财经日报》记者，在杨奕离职前，他拥有管理自己组合、客户关系维护以及审批其他基金经理投资三大权限，“而他自己的投资审批权则是交由他人审批”。
因“老鼠仓”少增200亿
尽管距离杨奕离职已经过去一年多时间，但事件的影响以及招商基金所面临的考验或许才刚刚开始。
Wind资讯数据显示，截至2013年6月末，招商基金共管理32只开放式基金、4个社保组合、13个年金组合、29个专户理财组合、1个QFII组合，合计管理资产规模831.52亿元。
据许小松介绍，目前招商基金公募和私募业务的管理规模共计约1160亿元，而两年前这个数字还仅为580亿元。“如果不是因为‘老鼠仓’事件，总规模至少可以增加200亿。”他表示。
虽然不断有前车之鉴，但公募基金所涉“老鼠仓”之患仍层出不穷。
此前已有上投摩根原基金经理唐建、南方基金原基金经理王黎敏、融通基金原基金经理张野、长城基金原基金经理刘海及韩刚、景顺长城基金原基金经理涂强等“老鼠仓”案例。而今年上半年，随着债市监管风暴的空袭，先后有万家基金原基金经理邹昱、易方达基金原基金经理马喜德、嘉实基金原现金管理部总监吴洪坚等人东窗事发。直至最近马乐案进入司法程序，公募涉“老鼠仓”事件持续受到公众的高度关注。
从以往情况看，涉事基金公司往往会因“老鼠仓”案发受到不同程度的牵连，遭遇异常赎回以至于对品牌、公司形象带来更为深远的影响。
杨渺也表示，杨奕事件给招商基金带来的影响不小，尤其是机构投资者，已经出现过“硬性赎回”的情况。但总体来说，老客户基于对公司的信任还比较稳定，对新增客户的影响则更为明显一些。
由于该事件已过去近一年，目前来看，对招商基金的业绩和规模未产生实质性影响。截至今年6月末，招商基金公募业务管理规模排名行业第17名；非公募资产规模整体较2012年底增长13.3%。
内控之失
不过，本已经在招商基金内部逐渐淡化的杨奕事件，随着涉嫌“老鼠仓”真相的曝光和定性，其带来的影响或将进一步发酵。
一家基金公司机构业务部负责人对本报记者表示，市场上的主要的机构投资者包括社保、保险、养老金、财务公司等都有各自的内控机制，一旦触发“警戒线”就会强行赎回。此前多家基金公司，在发生重大突发事件后被强行赎回超过数十亿份甚至上百亿份的规模。
据该公募业务负责人介绍，以保险公司为例，保监会对于保险资金投资基金的四项规定中就包括了，“依法履行合同，维护投资者合法权益，最近三年没有不良记录。”当然，具体到每家公司的执行标准不同，不可一概而论。
“但无论做得多严密，工作以外的时间还是不可控制。我恨不得有一百双眼睛去盯着每一个人。”许小松的玩笑。
就在招商基金对外证实杨奕可能涉嫌“老鼠仓”的同一天，证监会正式通报了马乐“老鼠仓”事件一案的调查情况，并对其供职的博时基金作出了相应的处罚，包括责令整改6个月，在此期间证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。在对博时基金的通报中，证监会指责了博时基金在管理和内控方面的问题，包括博时基金对投资管理人员的相关管理制度存在缺失与执行不严，以及公司对旗下基金异常交易行为监控存在漏洞等。
慧择提示：“老鼠仓”意指在公司里另开业务，自己管理自己组，客户关系维护以及审批其他基金经理投资，无论是在基金公司的形象上还是财产损失和客户流失方面上都造成了不可挽回的影响。
9月6日，尽管已经到了晚间9点，位于深圳招商银行大厦28层的招商基金和29层的博时基金依然灯火通明。两家相邻的基金公司均因基金经理涉“老鼠仓”事件而气氛有些异样。
在“沉寂”一年后，招商基金原副总经理杨奕离职的“真相”终于浮出水面。6日晚间，招商基金总经理许小松在记者见面会上对杨奕离职始末做了详细说明，并对此前传言的杨奕涉嫌“老鼠仓”一事进行了正面回应和确认。
而就在同一天的下午，中国证监会通报了博时基金原基金经理马乐“老鼠仓”事件一案调查的最新进展情况，并宣布对博时基金采取责令整改六个月，暂停受理和审核该公司所有新产品、新业务申请等处罚措施。
“老鼠仓”浮出水面
上周五晚上八点，刚从机场匆匆赶回的许小松略显疲惫。尽管杨奕已经离职一年，但对于招商基金而言，随着前明星基金经理涉嫌“老鼠仓”事件的曝光，及其所带来的余震仍不容小觑。
据许小松介绍，2012年4月，公司高层及有关部门接到了一封关于杨奕的匿名举报信。出于审慎经营以及对投资者负责的原则，招商基金及时采取措施，并对杨奕展开了调查。
“当时第一时间对他采取了限制权限和强制休假两项措施，并向监管部门做了汇报。”许小松表示，2012年8月杨奕正式离职以来，不管是公司内部，还是证监局、审计署、稽查大队等外部机构都已经先后多次调查、取证了。
尽管调查已经持续了一年，但许小松表示，目前并没有收到对于杨奕涉嫌“老鼠仓”事件的核查结果。与之对比，博时基金原基金经理马乐涉嫌“老鼠仓”事件从案件曝光、取证调查，再到检察院批捕、证监会处罚，不过短短两个月时间。
一位招商基金工作人员表示，迟迟未有调查结果，可能是因为案情比较复杂，并且现在高科技手段越来越发达，“老鼠仓”的操作手段也越来越隐蔽，调查取证的难度也日益增加。
据该工作人员介绍，杨奕2003年8月进入招商基金，历任研究员、投资经理、公司副总经理，主要负责专户业务的投资工作。在此前招商基金的5个社保组合中，杨奕负责的有2个，分别是股票型、混合型产品。此外，杨奕还管理其他专户产品。
招商基金专户资产投资部总监杨渺告诉《第一财经日报》记者，在杨奕离职前，他拥有管理自己组合、客户关系维护以及审批其他基金经理投资三大权限，“而他自己的投资审批权则是交由他人审批”。
因“老鼠仓”少增200亿
尽管距离杨奕离职已经过去一年多时间，但事件的影响以及招商基金所面临的考验或许才刚刚开始。
Wind资讯数据显示，截至2013年6月末，招商基金共管理32只开放式基金、4个社保组合、13个年金组合、29个专户理财组合、1个QFII组合，合计管理资产规模831.52亿元。
据许小松介绍，目前招商基金公募和私募业务的管理规模共计约1160亿元，而两年前这个数字还仅为580亿元。“如果不是因为‘老鼠仓’事件，总规模至少可以增加200亿。”他表示。
虽然不断有前车之鉴，但公募基金所涉“老鼠仓”之患仍层出不穷。
此前已有上投摩根原基金经理唐建、南方基金原基金经理王黎敏、融通基金原基金经理张野、长城基金原基金经理刘海及韩刚、景顺长城基金原基金经理涂强等“老鼠仓”案例。而今年上半年，随着债市监管风暴的空袭，先后有万家基金原基金经理邹昱、易方达基金原基金经理马喜德、嘉实基金原现金管理部总监吴洪坚等人东窗事发。直至最近马乐案进入司法程序，公募涉“老鼠仓”事件持续受到公众的高度关注。
从以往情况看，涉事基金公司往往会因“老鼠仓”案发受到不同程度的牵连，遭遇异常赎回以至于对品牌、公司形象带来更为深远的影响。
杨渺也表示，杨奕事件给招商基金带来的影响不小，尤其是机构投资者，已经出现过“硬性赎回”的情况。但总体来说，老客户基于对公司的信任还比较稳定，对新增客户的影响则更为明显一些。
由于该事件已过去近一年，目前来看，对招商基金的业绩和规模未产生实质性影响。截至今年6月末，招商基金公募业务管理规模排名行业第17名；非公募资产规模整体较2012年底增长13.3%。
内控之失
不过，本已经在招商基金内部逐渐淡化的杨奕事件，随着涉嫌“老鼠仓”真相的曝光和定性，其带来的影响或将进一步发酵。
一家基金公司机构业务部负责人对本报记者表示，市场上的主要的机构投资者包括社保、保险、养老金、财务公司等都有各自的内控机制，一旦触发“警戒线”就会强行赎回。此前多家基金公司，在发生重大突发事件后被强行赎回超过数十亿份甚至上百亿份的规模。
据该公募业务负责人介绍，以保险公司为例，保监会对于保险资金投资基金的四项规定中就包括了，“依法履行合同，维护投资者合法权益，最近三年没有不良记录。”当然，具体到每家公司的执行标准不同，不可一概而论。
“但无论做得多严密，工作以外的时间还是不可控制。我恨不得有一百双眼睛去盯着每一个人。”许小松的玩笑。
就在招商基金对外证实杨奕可能涉嫌“老鼠仓”的同一天，证监会正式通报了马乐“老鼠仓”事件一案的调查情况，并对其供职的博时基金作出了相应的处罚，包括责令整改6个月，在此期间证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。在对博时基金的通报中，证监会指责了博时基金在管理和内控方面的问题，包括博时基金对投资管理人员的相关管理制度存在缺失与执行不严，以及公司对旗下基金异常交易行为监控存在漏洞等。
慧择提示：“老鼠仓”意指在公司里另开业务，自己管理自己组，客户关系维护以及审批其他基金经理投资，无论是在基金公司的形象上还是财产损失和客户流失方面上都造成了不可挽回的影响。
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