证监会已立案调查老鼠仓案件达41起

　　【摘要】在基金行业发展过程中，证监会对老鼠仓的监管力度不断攀升，以更大程度上维护基金市场健康发展。据了解，证监会开始加码处罚老鼠仓，首次批量处罚案件公司。

　　证监会已立案调查老鼠仓案达41起
　　昨天有消息称，华夏、嘉实、汇添富、海富通4家基金公司将被暂停3-6个月新业务，原因是老鼠仓案件频发。昨天联系4家公司相关人士，均表示目前没有接到通知，尚不清楚情况。但从知情人士处了解到，处罚确有其事。
　　数据显示，自2013年下半年以来，证监会已立案调查利用未公开信息交易案件41起。此前，证监会新闻发言人张晓军称，证监会已将涉嫌利用华夏基金公司、海富通基金公司、平安资产管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司等20家金融机构的未公开信息，从事非法交易活动的罗泽萍、刘振华、蒋征等39名涉案人员依法移送公安机关。其中，钱钧、苏竞已受到刑事处罚。

　　只罚基金经理被指“治标不治本”
　　虽然老鼠仓不断爆出，但对基金公司的处罚却比较少见，仅在2013年的时候暂停博时新业务6个月，而如此批量处罚尚属第一次。
　　2013年9月，证监会对博时基金开出严厉罚单，称鉴于博时基金存在内控制度不完善、相关规定执行不严格等情形，马乐老鼠仓一案给投资者造成重大损失，责令博时基金整改6个月，同时暂停新业务申请。
　　事实上，在去年老鼠仓案密集开庭时，就有投资者指出基金公司常常以“不知情”以及“已离职”等借口推脱责任。有评论人士称，基金公司作为管理主体，基金经理发生“老鼠仓”违法行为说明公司管理、内控等并不到位，只惩治涉案基金经理相当于治标不治本。但基金公司也有抱怨，“纯粹是基金经理的个人行为，让整个公司蒙羞，让全公司的人因此受罚，也不是很公平。”曾被查出老鼠仓案的一家基金公司人士说。

　　行情向好暂停新业务或受影响
　　“现在行情向好，暂停业务3—6个月可能会对基金公司造成影响，现在各家公司都在加快发行新基金。”一基金业人士表示。但也有人士表示，现在新产品审批速度很快，而且产品规模一般不大，对业绩应该不会有太大影响。
　　注意到，华夏基金并不是第一次被暂停新业务。根据同一股东对基金公司股权“一参一控”的规定，此前中信证券持有华夏基金100%的股权明显违规，从2010年开始华夏基金一直在进行股权改制，证监会因此暂停了华夏基金的新业务。从2010年1月1日到2011年底，这两年时间里华夏基金一直未发新产品，也导致其基金产品数量明显低于嘉实等其他第一梯队公司。不过，2010年、2011年华夏基金依然是最赚钱的基金公司。

　　慧择提示：目前，证监会首次批量处罚老鼠仓，已立案调查老鼠仓案达41起。其中，华夏基金等基金公司被停新业务，对基金公司将会造成影响。