方正证券涉嫌违法违规操作 被罚款1743.42万元

　　【摘要】上周五晚间，方正证券披露公告表示，因公司涉嫌存在未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，证监会予以警告，没收违法所得871.71万元资金，处以1743.42万元罚款，并且证监会下令要求方正证券及时予以整改。

　　此外，时任方正证券信息中心负责人刘少明、网点运营部工作人员陆帆给予警告，各处10万元罚款；长沙黄兴中路营业部负责人夏军、上海延安西路营业部负责人杨晟给予警告，各处以5万元罚款。

　　经证监会查明，2012年5月，方正证券长沙黄兴中路营业部接入铭创系统；11月，公司上海延安西路营业部接入HOMS系统；2015年年初，公司接入同花顺系统。对于上述外部接入的第三方交易终端软件，公司未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。

　　截止调查日，方正证券客户中有284个使用HOMS系统、铭创系统和同花顺系统接入的主账户。对上述客户，公司未按要求采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。

　　同时，公司在已知悉并关注HOMS系统等外接系统存在引发违规配资及违反账户实名制管理有关规定等问题的情况下，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

　　因此，证监会依据《证券公司监督管理条例》对上述行为进行行政处罚。方正证券及相关人员享有陈述、申辩、要求听证的权利。

　　慧择提示：经证监会调查表明，方正证券涉嫌存在违法违规操作，经调查核实后，对方正证券相关负责人予以警告和罚款处罚，并要求方正证券及时整改，切实保障客户交易的安全性，保障客户权益，以进一步规范证券市场健康发展。