证监会开展专项检查 抽查多家基金公司

　　【摘要】基金行业的发展规模在不断扩大，但一些不和谐的因素却阻碍着基金行业的健康发展。对此，监管部门开始加大对基金公司的监管力度。据调查得知，上海辖区6家基金公司遭抽查，监管层现场办公。

　　“这次在上海辖区第一批抽查了6家基金公司。”一位业内人士对媒体人透露，这次监管层对上海辖区的基金公司进行抽查，并且在基金公司现场办公。

　　据了解，继2014年底银监会、保监会出手之后，证监会上周开展“两个加强、两个遏制”专项检查，并进场对200家左右的机构进行现场抽查，包括对证券、基金、私募以及其他机构业务的全面检查。

　　所谓“两个加强、两个遏制”，即加强内部管控、加强外部监管，遏制违规经营、遏制违法犯罪专项检查。检查重点是证券基金期货经营机构、私募机构、证券投资咨询机构等市场主体、会计师事务所等中介机构和系统内相关经营性单位。而该次检查，也被称为最严厉的一次。

　　据了解，第一批被抽查的公司包括上银基金在内的6家基金公司，从资产管理规模来看，涉及大型和中小型基金公司；从股权结构来看，内资公司和中外合资基金公司均有。

　　对此，上银基金内部人士未置可否，该人士称“我这个星期都在外地出差，公司的具体情况并不是很了解”。

　　据了解，因为是抽查，所以并没有特别针对性，基本上各个部门和所有的业务口都有涉及，有点像上海地区基金公司三年一次的大检查，而这次检查或许持续到本周周中。

　　“对这次的检查对象，监管部门现场办公，不过也就是让我们准备点材料进行检查，到目前为止，看起来没什么问题。我也听说上海有6家左右的公司被抽查了。”一家公司内部人士向中国基金报媒体人透露。

　　与此同时，针对监管层检查的具体内容，另外一家基金公司内部人士表示，与监管层直接接触的是公司的监察稽核部门，其他部门并没有直接接触，因此具体检查内容不是特别清楚。
　　另外一家基金公司人士也表示，“监管层来我们公司检查的时间是上周某个工作日的下午，被抽查的公司都是随机的，同时也没有针对特别的业务或者部门，截至目前也没有发现什么问题。”

　　而据前述业内人士透露，后面还将有第二批要抽查的基金公司。

　　第一批被抽查的基金公司有6家，从资产管理规模来看，涉及大型和中小型基金公司；从股权结构来看，内资公司和中外合资基金公司均有。

　　慧择提示：根据以上内容可知，近来证监会开展专项检查，对200家左右的机构进行现场抽查。其中，6家基金公司上榜第一批被抽查的公司名单这一举措能进一步规范基金公司的行为，有助于保护投资者的利益，进而促进基金行业的健康发展。