未备案私募定增被喊停 西水股份终止增资天安财险

　　【摘要】受政策预期影响，投资市场上的企业增资行为会发生一定的变动。据了解，受阻私募备案新规，西水股份增资天安财险“流产”。

　　西水股份终止增资天安财险
　　1月22日，西水股份曾发布公告称，公司拟以16.93元/股的价格 ，向上海德莱、华夏人寿、郁金香资本、迪瑞资产等六名特定对象定向发行4.12亿股，募集资金69.8亿元，其中61.06亿元将用于向天安财险增资。
　　对于增资天安财险，西水股份有自己的“小算盘”。在水泥业务低迷之际，公司早在2013年战略性地放弃了部分水泥生产业务，目前公司下属子公司仅有天安财险在正常营业。公司表示，此次的非公开发行也在为公司今后的顺利转型做准备。
　　对于终止非公开发行股票的原因，西水股份在公告中称是监管政策变更所致。公司表示，通过此次发行预案核查之后，发现预案在实施过程中，由于监管政策的变更(私募备案新规，1月23日发布)，造成公司原定的主要投资者的资格需进一步完善备案程序，从而导致公司终止此次增发。
　　西水股份证券部有关工作人员昨日表示，公司后续不是不再搞这次定增事项。“公司承诺自本公告之日起三个月内不会筹划和实施前述事项。待上述原因消除和承诺期届满后，公司将推进和实施非公开发行事宜。”

　　未备案私募定增被喊停
　　目前针对私募基金领域内种种违法违规及打擦边球的行为，监管部门的监管似有趋严之势。如今年2月9日，证券基金业协会网站点名了一年来严肃查处的10家“污点”私募基金管理人，剑指私募基金存在虚假信息办理登记等违规情况。
　　近期A股上市公司中已出现主动“喊停”未备案的私募基金参与公司定增的例子。2月9日，在初灵信息的定增认购中，参与报价的新疆鼎邦股权投资有限公司由于被上市公司查出未进行私募投资基金管理人登记和基金备案，其报价行为就被宣告无效。
　　昨日也问及西水股份上述工作人员目前到底是哪些拟认购对象未完成登记备案，但对方不愿作出表态，只是称“看公司公告 ”。而笔者通过证券基金业协会网站搜索发现，其中的拟认购对象迪瑞资产尚未查到有相关备案信息。

　　慧择提示：综上可知，监管部门对私募基金领域违法违规开始打严，未备案私募定增被喊停。受此影响，西水股份终止增资天安财险，公司股价开盘后一字跌停。