万家归还10%本金 诺亚未遭处罚

　　【摘要】随着各大基金公司的快速发展，一些基金公司开始出现一些违法行为，引起了证监会的关注。近日，据了解，证监会在整治首批子公司风险暴露后，其板子打在了母公司的身上。

　　证监会新闻发言人邓舸29日表示，8月4日-8日期间，证监会及其派出机构对6家证券公司和8家基金子公司进行现场检查，部分公司委托不具有基金资格的公司销售资产管理产品，并存在违规交易等问题，有的还涉嫌内幕交易等违法行为，损害投资者利益，为了严肃法纪，证监会对违法行为，对分级资管产品等内幕、利益输送，已送证监会稽查部门查处。

　　其称，对于不具有资格的公司销售资管产品万家共赢、金元百利、深圳华宸未来等三家基金子公司采取责令整改，暂时不受理业务备案，同时暂停母公司的业务申请，还采取管理人出具警示函的监管措施，对一家子公司、两家券商责令整改，对一家券商多家人员不具有业务资格的，由证券业协会采取责令改正等措施。

　　立竿见影的是，华宸未来资产管理总经理万云受此影响已离职。而笔者从万家共赢、金元百利了解到，管理层尚未作出调整。

　　与此同时，笔者了解到，万家共赢已将部分资金返还给了持有人，金元百利对项目方正在进行重组工作。

　　接近监管层人士告诉笔者，今年以来，为了配合出台相关监管措施，子公司已成为监管层现场检查的重点，而接下来证监会将会统一部署继续重点监管子公司业务。

　　万家归还10%本金
　　8月13日，万家基金子公司万家共赢资产管理公司旗下万家共赢售房受益权转让项目专项资产管理计划有8亿元资金不翼而飞。这笔资金大部分转移至金元惠理基金子公司金元百利资产管理公司旗下产品金元百利景泰基金资管计划，司法已经介入。
　　目前，万家认定被挪用的8亿元资金已追回1亿元，另外7亿元在银行冻结，实现保全，但存在权属争议，还需通过法律手段解决。
　　而此前，华宸未来基金管理公司旗下基金子公司华宸未来资产管理有限公司已爆出风险事件。
　　华宸资产先后多次公告其管理的两期、共3亿元的专项资管计划（“华宸未来-湖南信托志高集团专项资产管理计划”）出现实质违约，原因是融资方出现经营困难，目前正进行资产重组。
　　而在上周末证监会通报相关情况后，华宸未来资产公司总经理万云日前被免职。
　　笔者从万家共赢基金、金元百利了解到，目前子公司管理层尚未作出调整。万家基金相关人士向笔者表示，目前公司高管暂无调整计划。
　　而金源百利总裁吴自力遭遇调整的可能性更不大，事实上，金元百利景泰基金成立之际，吴自力尚未加盟金元百利。
　　笔者获悉，万家共赢基金已返还给万家持有人10%的本金，而剩余资金在剩余的存续期内，将按照原本约定的收益率返还给持有人。
　　而具体到何时返还，万家共赢则告诉持有人将继续等待。
　　金元百利子公司相关人士则告诉笔者，目前处理金元百利景泰基金的事情已是公司工作的重中之重，仍旧在继续和项目方、当地政府进行接洽，目前已派了专门的工作组奔赴云南。
　　据报道，目前已有相关基金子公司的新产品在销售中被紧急叫停。证监会亦拟对相关个人作出处罚，目前已下发行政处罚事先告知书；相关个人在正式处罚决定作出之前，可以进行陈述和申辩。

　　诺亚未遭处罚
　　然而，在这次处罚当中，另外一家机构诺亚财富却毫发未损，这让持有人不能接受。
　　诺亚财富相关人士表示，最初是李志刚控制的深圳吾思代表深圳景泰基金管理有限公司找到诺亚财富，再由诺亚财富介绍给万家共赢。之后，诺亚财富旗下的专门从事地产项目直投的子公司诺邦资产和万家共赢一起去对项目做了尽职调查。
　　万家共赢总经理伏爱国亦曾表示，万家共赢景泰资管项目是由诺亚财富方面介绍过来，通过万家共赢发行，诺亚控股进行代销并最终成立，并由诺亚财富另外一家子公司诺邦资产担任投资顾问角色。诺亚财富的子公司歌斐资产管理有限公司为万家共赢的股东之一。
　　而万家共赢基金持有人则告诉笔者：“我此前通过诺亚财富购买了信托产品，而当万家共赢资管计划做推介时，诺亚财富的客户经理也向我推介，我是通过诺亚财富的客户经理购买的。但此次诺亚财富并未受到处罚，正常代销产品，实在不能理解。”

　　慧择提示：综上可知，证监会严查多家证券公司和基金子公司，其中，万家返10%本金，金元百利推进项目重组，诺亚未遭处罚。证监会不断加大对基金公司的监管力度，将有利于促进基金业的健康发展。